一、合同生效的概念界定以及相關(guān)法律規(guī)定的演進(jìn)
合同生效，是指依法成立的合同具備生效要件，完全發(fā)生法律效力。合同生效與合同成立不同。合同成立，是指訂約當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成意思一致。合同成立屬于當(dāng)事人意思自治的范疇，因此，只要當(dāng)事人對(duì)合同的主要內(nèi)容達(dá)成意思一致，足以認(rèn)定當(dāng)事人之間成立了某種合同法律關(guān)系的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同成立。合同是否成立的確認(rèn)權(quán)屬于當(dāng)事人，故在法律和行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定應(yīng)采用書(shū)面形式的情形下，如果法律、行政法規(guī)的規(guī)定系倡導(dǎo)性規(guī)范，則盡管當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但其也可以以一方履行合同主要義務(wù)、對(duì)方予以接受的方式認(rèn)可合同成立。⑴而合同生效屬于國(guó)家對(duì)合同的效力進(jìn)行價(jià)值判斷和效力評(píng)價(jià)的范疇，體現(xiàn)了國(guó)家干預(yù)原則。對(duì)于不具備法定生效要件的合同，由于當(dāng)事人的意志不符合國(guó)家意志，故其不能發(fā)生訂立合同當(dāng)事人預(yù)期的法律效果，當(dāng)事人不能依據(jù)自由意志對(duì)法定生效要件加以變更和排除。當(dāng)然，盡管合同生效體現(xiàn)了國(guó)家干預(yù)原則，但由于合同自由是合同法的基本原則，因此，在合同生效領(lǐng)域，仍允許當(dāng)事人對(duì)生效要件進(jìn)行約定，但其前提是不能違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定。合同生效系以合同成立為前提。如果合同未成立，當(dāng)然也不可能發(fā)生效力。依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定完備合同的生效要件，在其尚未具備生效要件時(shí)，其未完全發(fā)生法律效力，不存在違約責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題；而“合同生效以后當(dāng)事人必須按照合同的約定履行”，⑵否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
關(guān)于合同生效，《合同法》第44條進(jìn)行了規(guī)定，即：依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。此外，該法第45、46條還分別規(guī)定了附條件的合同、附期限的合同。對(duì)需具備法定生效要件的合同，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（一）》第9條規(guī)定：“依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)登記等手續(xù)才生效的，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移”。該規(guī)定雖明確了在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；但對(duì)未生效的法律后果未做規(guī)定，在理論界和實(shí)務(wù)界遂成爭(zhēng)議?！逗贤ㄋ痉ń忉專ǘ返?條對(duì)此進(jìn)行了規(guī)定，即：依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的，屬于《合同法》第42條第3項(xiàng)規(guī)定的“其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為”，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)；對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。
二、合同生效的類(lèi)型化分析
（一）依法成立時(shí)生效 在無(wú)法定或者約定生效要件的情形下，合同一經(jīng)依法成立即生效。這里應(yīng)注意應(yīng)具備“依法”的要件，亦即當(dāng)事人訂立合同的行為需符合法律的規(guī)定方能一經(jīng)成立即生效。在對(duì)該規(guī)定的理解中，應(yīng)注意以下兩個(gè)問(wèn)題。
1．簽字蓋章對(duì)合同效力的影響?！逗贤ā返?2條規(guī)定，當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立。由該條規(guī)定可見(jiàn)，當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，只要具備簽字、蓋章中的一個(gè)要件合同即成立，并不要求同時(shí)具備兩個(gè)要件。但在司法實(shí)務(wù)中，有的當(dāng)事人為穩(wěn)妥起見(jiàn)，往往會(huì)約定簽字并且蓋章合同才成立并生效。顯然，基于意思自治原則，對(duì)其自主約定的效力應(yīng)予認(rèn)可。但在當(dāng)事人雖有上述約定，但其簽訂的合同未同時(shí)具備簽字和蓋章兩個(gè)要件時(shí)，能否當(dāng)然認(rèn)定合同未成立、未生效呢？⑶我們認(rèn)為不盡然。這需要對(duì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行整體解釋來(lái)認(rèn)定其真實(shí)意思表示。如甲公司與乙銀行簽訂6份展期貸款協(xié)議，每一份協(xié)議均約定，本合同自當(dāng)事人雙方簽字并且蓋章之日起成立并生效。但其中有兩份合同不符合約定：一份寫(xiě)明展期日期為2002年12月3日的合同上加蓋的是甲公司2003年后才開(kāi)始使用的公章。另一份只有甲公司的公章但沒(méi)有法定代表人的簽字。關(guān)于該兩份合同是否有效成立的認(rèn)定，我們考慮了以下因素：第一，是否違反法律的規(guī)定。顯然，如前文所述，法定要件只需具備簽字或者蓋章中的一個(gè)要件即可，因此，該兩份合同具備了法定的最低要件。第二，是否符合當(dāng)事人的真實(shí)意思表示。在庭審過(guò)程中，當(dāng)事人雙方在認(rèn)可合同存在形式上瑕疵的同時(shí)，對(duì)展期協(xié)議的效力并不持異議。因此，盡管上述兩份合同并不符合當(dāng)事人關(guān)于成立要件的約定，但其事后又對(duì)形式上存在瑕疵合同的效力予以認(rèn)可，故在其不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)行性規(guī)定的情形下，我們應(yīng)尊重其自由意志，認(rèn)定該兩份合同已經(jīng)依法成立并生效。
2．合同內(nèi)容對(duì)合同效力的影響。我們?cè)鴮徖磉^(guò)這樣的案件：甲公司與乙公司簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定：甲公司在乙公司上市屆滿12個(gè)月時(shí)，購(gòu)買(mǎi)乙公司的2300萬(wàn)股股份，屆時(shí)乙公司制作材料報(bào)審批部門(mén)；2．轉(zhuǎn)讓價(jià)格以乙公司上市前一年的凈資產(chǎn)為依據(jù)，具體置換價(jià)格以國(guó)家有關(guān)規(guī)定和批準(zhǔn)的意見(jiàn)為準(zhǔn)。后乙公司拖延辦理審批手續(xù)，甲公司訴至法院，請(qǐng)求判令乙公司依約辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。乙公司辯稱：《股權(quán)置換協(xié)議》僅為一框架性協(xié)議，無(wú)對(duì)價(jià)條款；未就轉(zhuǎn)讓時(shí)間以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)程序進(jìn)行具體約定，因此，該協(xié)議雖已成立，但未生效。終審法院查明，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》確定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的標(biāo)的物、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易程序、解決爭(zhēng)議的方式等內(nèi)容，具備合同的主要內(nèi)容，依法成立。在其不需要經(jīng)過(guò)審批或者登記的情形下，一經(jīng)依法成立即應(yīng)生效。
我們認(rèn)為，該案例實(shí)質(zhì)涉及在當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容約定不完備的情形下，能否因此認(rèn)定合同未生效問(wèn)題。⑷關(guān)于合同應(yīng)當(dāng)具備的內(nèi)容，我國(guó)《合同法》第12條進(jìn)行了規(guī)定。⑸從性質(zhì)上分析，該條規(guī)定實(shí)質(zhì)提倡和勸導(dǎo)當(dāng)事人采取特定行為的倡導(dǎo)性規(guī)范，其為當(dāng)事人提供了行為準(zhǔn)則，希望當(dāng)事人按照該規(guī)范提倡的行為模式從事民商事法律行為。在價(jià)值取向上，倡導(dǎo)性規(guī)范以尊重當(dāng)事人的自主意思為前提，并不具有強(qiáng)制性，盡管有些倡導(dǎo)性法律規(guī)范也表述為“應(yīng)當(dāng)”，但根據(jù)其立法本意，其解釋為“最好”更為適宜，而非“必須”。因此，在理由不夠充分且正當(dāng)?shù)那闆r下，原則上不能因不符合倡導(dǎo)性法律規(guī)范所規(guī)定的行為規(guī)范而否定合同的成立及效力。“并不是說(shuō)當(dāng)事人簽訂的合同中缺了其中任何一項(xiàng)就會(huì)導(dǎo)致合同的不成立或者無(wú)效。主要條款的規(guī)定只具有提示性與示范性?！雹十?dāng)然，為明確當(dāng)事人間成立何種合同法律關(guān)系，一些內(nèi)容是合同中必備的，學(xué)理上稱之為“必要條款”、“主要條款”或者“常數(shù)”，“合同的主要條款，是指合同必須具備的條款。欠缺它，合同就不成立。它決定著合同的類(lèi)型，確定著當(dāng)事人各方權(quán)利義務(wù)的質(zhì)與量?！雹恕逗贤ā返?2條規(guī)定的8項(xiàng)條款“并不都是決定合同成立的必要條款，有些條款沒(méi)有規(guī)定，不影響合同的成立”。⑻《合同法司法解釋（二）》第1條對(duì)必要條款進(jìn)行了規(guī)定，即“當(dāng)事人對(duì)合同是否成立存在爭(zhēng)議，人民法院能夠確定當(dāng)事人名稱或者姓名、標(biāo)的和數(shù)量的，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同成立。但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外?！庇缮鲜鲆?guī)定可見(jiàn)，在當(dāng)事人對(duì)合同的必要條款達(dá)成意思一致的情形下，應(yīng)認(rèn)定已依法成立了合同，在不具備法定或者約定生效要件的情形下，該依法成立的合同一經(jīng)成立即生效。
（二）具備法定生效要件才生效
1．法定生效要件規(guī)定的法理基礎(chǔ) 正如前文所述，合同效力領(lǐng)域?yàn)閲?guó)家干預(yù)和評(píng)價(jià)的領(lǐng)域，涉及到國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的保護(hù)問(wèn)題，故盡管合同自由為合同法的基本原則，但仍需保持國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的適度干預(yù)，體現(xiàn)在合同法中，便為強(qiáng)行性規(guī)范的存在。規(guī)定合同法定生效要件的法律規(guī)范即為強(qiáng)行性規(guī)范中的強(qiáng)制性規(guī)范，“強(qiáng)制規(guī)定者，指命令當(dāng)事人應(yīng)為一定行為之法律規(guī)定?！雹陀捎谄錇閺?qiáng)行法，而“強(qiáng)行法為關(guān)于公共秩序之法，其法規(guī)所規(guī)定的法律關(guān)系的內(nèi)容，不許依當(dāng)事人意思變更之者也，”⑽故其具有不得通過(guò)當(dāng)事人的自主約定排除和變更該項(xiàng)規(guī)范適用的特性。例如，我們?cè)鴮徖磉^(guò)這樣的案件：對(duì)于未經(jīng)法定部門(mén)批準(zhǔn)的國(guó)有企業(yè)兼并協(xié)議，當(dāng)事人已履行了合同的主要義務(wù)。在該情形下，能否由當(dāng)事人通過(guò)自主意思行為（履行合同主要義務(wù)的行為）變更法定的生效要件（合同未完成法定審批手續(xù)）的規(guī)定，認(rèn)定合同盡管不具備法定生效要件，但只要當(dāng)事人認(rèn)可其效力，就已經(jīng)生效了呢？我們認(rèn)為，根據(jù)上述對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)的分析，當(dāng)然不能得出上述結(jié)論。
2．對(duì)法定生效要件規(guī)定的理解
第一，其是關(guān)于合同生效要件的規(guī)定，而非不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)形成要件的規(guī)定。我國(guó)《物權(quán)法》第15條規(guī)定，當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力。該規(guī)定將不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的形成要件與作為其原因行為的合同生效要件進(jìn)行了區(qū)別，明確規(guī)定，物權(quán)變動(dòng)的登記要件并非其原因行為（合同）的生效要件。
第二，認(rèn)定合同法定生效要件規(guī)范的效力層次是法律和行政法規(guī)。這里的法律，是指全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)根據(jù)憲法和法律的規(guī)定制定的規(guī)范性文件。這里的行政法規(guī)；是指國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律的規(guī)定制定的規(guī)范性文件。
第三，在法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的情形下，或者雖未明確規(guī)定批準(zhǔn)、登記合同才生效，但該規(guī)定為強(qiáng)制性法律規(guī)范且意在規(guī)定合同的生效要件的。我國(guó)《合同法》第44條第2款規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。因此，有觀點(diǎn)提出，依據(jù)該條規(guī)定，是否只要法律和行政法規(guī)有關(guān)于需經(jīng)批準(zhǔn)或者登記的規(guī)定，就均應(yīng)將批準(zhǔn)、登記作為合同的生效要件？還是必須法律、行政法規(guī)有明確的關(guān)于“應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的”的表述時(shí)，批準(zhǔn)和登記要件才作為合同的生效要件？我們認(rèn)為，這取決于對(duì)該條規(guī)定立法目的以及批準(zhǔn)、登記類(lèi)型的分析，不應(yīng)僅限于對(duì)法律、行政法規(guī)進(jìn)行文義解釋，還應(yīng)結(jié)合目的解釋、體系解釋和歷史解釋的方法予以明確。一般而言，在法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的情形下，或者雖未明確規(guī)定批準(zhǔn)，登記合同才生效，但該規(guī)定為強(qiáng)制性法律規(guī)范且意在規(guī)定合同的生效要件的情形下，批準(zhǔn)、登記要件為法定生效要件，并非在任何情形下法律和行政法規(guī)規(guī)定需經(jīng)批準(zhǔn)、登記的，均為合同的生效要件。
在理論上和實(shí)務(wù)中，法律和行政法規(guī)規(guī)定需經(jīng)批準(zhǔn)的情形主要有：第一，針對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的批準(zhǔn)。如從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體需經(jīng)批準(zhǔn)才能從事相關(guān)業(yè)務(wù)；房地產(chǎn)銷(xiāo)售商需獲得預(yù)售許可證方可以從事商品房預(yù)售行為等。在特許經(jīng)營(yíng)、限制經(jīng)營(yíng)的情形下，如果未獲批準(zhǔn)取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)即從事民商事交易行為，則合同的效力將得到否定性評(píng)價(jià)，當(dāng)然，在合理期限內(nèi)取得資質(zhì)的，合同效力不受影響。⑾第二，針對(duì)交易行為的批準(zhǔn)。如國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)的合同須經(jīng)批準(zhǔn)等。對(duì)于該類(lèi)批準(zhǔn)，應(yīng)為本處所說(shuō)的合同的生效要件。第三，對(duì)履行行為的批準(zhǔn)。該類(lèi)批準(zhǔn)主要涉及到合同義務(wù)能否得到履行，權(quán)利能否發(fā)生變動(dòng)問(wèn)題，與合同行為的效力一般無(wú)關(guān)。
在理論上和實(shí)務(wù)中，法律、行政法規(guī)規(guī)定的登記種類(lèi)主要有：第一，作為合同法定生效要件的登記。其典型表現(xiàn)為（擔(dān)保法）第41條⑿、第78條⒀關(guān)于抵押合同、股權(quán)質(zhì)押合同登記的規(guī)定。由于前述規(guī)定未能正確區(qū)分權(quán)利變動(dòng)形成要件、對(duì)抗要件以及權(quán)利變動(dòng)原因行為生效要件的關(guān)系，故《物權(quán)法》第15條、24條⒁、188條、226條⒂已進(jìn)行了重新規(guī)定。第二，作為物權(quán)變動(dòng)對(duì)抗要件的登記，如《物權(quán)法》第24條⒃、188條⒄規(guī)定中的登記。該類(lèi)登記并非合同行為的生效要件。第三，作為物權(quán)變動(dòng)形成要件的登記，如《物權(quán)法》第15條規(guī)定中的登記。此類(lèi)登記也非合同行為的生效要件的規(guī)定。第四，作為備案性質(zhì)的登記。其目的在于使主管機(jī)關(guān)了解相關(guān)法律行為的存在，而不在于進(jìn)行核準(zhǔn)、審查。如《城市房地產(chǎn)管理法》第54條⒅關(guān)于租賃房屋需向房產(chǎn)管理部門(mén)登記備案的規(guī)定。
在司法實(shí)務(wù)中，下列合同屬于應(yīng)經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能生效的合同?！ ?
1．國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)的合同需經(jīng)過(guò)相關(guān)政府批準(zhǔn)才生效?！度袼兄乒I(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制條例》第16條規(guī)定，企業(yè)享有聯(lián)營(yíng)、兼并權(quán)。企業(yè)……可以兼并其他企業(yè)，報(bào)政府主管部門(mén)備案。國(guó)務(wù)院辦公廳所作的國(guó)辦發(fā)明電（1994）12號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易管理的通知》規(guī)定：“地方管理的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，要經(jīng)地級(jí)市以上人民政府審批，其中有中央投資的，要事先征得國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的同意，屬中央投資部分的產(chǎn)權(quán)收入歸中央。中央管理的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)報(bào)國(guó)務(wù)院審批。所有特大型、大型國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，報(bào)國(guó)務(wù)院審批。”因此，國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)的，應(yīng)根據(jù)前述規(guī)定經(jīng)相應(yīng)級(jí)別的政府部門(mén)審批合同才生效。
2．上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓合同，需經(jīng)財(cái)政部或者國(guó)資委批準(zhǔn)才生效。國(guó)發(fā)[2001]22號(hào)《國(guó)務(wù)院關(guān)于減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)務(wù)院減持國(guó)有股暫行辦法》）第15條規(guī)定，本辦法實(shí)施后，上市公司國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，包括非發(fā)起人國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，由財(cái)政部審核。該行政法規(guī)的實(shí)施時(shí)間為2001年6月6日。應(yīng)予注意的是，由于在機(jī)構(gòu)改革后，國(guó)有資產(chǎn)管理職能已分別劃分給財(cái)政部和國(guó)資委，故在司法實(shí)務(wù)中，具體應(yīng)由財(cái)政部批準(zhǔn)還是國(guó)資委批準(zhǔn)應(yīng)視其權(quán)限而定。還應(yīng)提及的是，上市公司國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，實(shí)際也為國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，其之所以沒(méi)有依據(jù)前述國(guó)辦發(fā)明電（1994）12號(hào)的規(guī)定明確審批主體，是因?yàn)樵搰?guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓不僅關(guān)系到國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，而且還關(guān)系到資本市場(chǎng)的穩(wěn)定問(wèn)題，影響更大，故上述規(guī)定將審批權(quán)集中在中央，而未下放到地方，但待條件成熟時(shí)也可能下放地方。⒆ ?。ㄈ┘s定生效條件成就時(shí)合同生效
《合同法》第45條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效。當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就；不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就。關(guān)于該問(wèn)題，在司法實(shí)務(wù)中應(yīng)注意以下三個(gè)問(wèn)題。
1．應(yīng)注意所約定條件的合法性。如果所約定的條件存在違反法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定，或者損害社會(huì)公共利益等無(wú)效情形，則該條件應(yīng)認(rèn)定無(wú)效，不具備法律約束力，即使條件未完成，如合同不存在其他無(wú)效、未生效情形，則應(yīng)認(rèn)定合同生效。例如：貸款人以代為洗錢(qián)為條件與借款人簽訂借款合同。在借款合同不具備無(wú)效事由的情形下，盡管所附條件未成就，也不應(yīng)認(rèn)定合同未生效。
2．在法定條件具備而約定條件不具備情形下合同是否生效問(wèn)題。如同為地方管理的國(guó)有企業(yè)的甲企業(yè)與乙企業(yè)簽訂的《兼并協(xié)議》約定，合同經(jīng)雙方政府主管部門(mén)批準(zhǔn)并經(jīng)公證后生效。該合同雖經(jīng)雙方當(dāng)事人政府主管部門(mén)批準(zhǔn)，具備了法定的生效要件，但卻未經(jīng)公證，不具備約定的生效要件，那么，能否就據(jù)此認(rèn)定兼并協(xié)議未生效呢？經(jīng)法院審理查明，該案中，盡管當(dāng)事人未辦理公證手續(xù)，但其已履行了合同的主要義務(wù)。因此，我們認(rèn)為，在該情形下，由于約定的生效要件是當(dāng)事人之間意思自治的產(chǎn)物，故允許當(dāng)事人通過(guò)事后行為予以變更，其事后實(shí)際履行合同主要義務(wù)的行為表明其認(rèn)可合同已經(jīng)生效。
3．在司法實(shí)務(wù)中，對(duì)合同是否為附生效條件合同的認(rèn)定，應(yīng)結(jié)合相關(guān)證據(jù)予以認(rèn)定。在當(dāng)事人證據(jù)不夠充分的情形下，不能認(rèn)定其為附條件的合同。例如：甲公司向乙商業(yè)銀行貸款6000萬(wàn)元。約定，丙公司提供擔(dān)保。后丁公司向丙公司提供反擔(dān)保。反擔(dān)保函寫(xiě)明，“丙公司為甲公司在乙商業(yè)銀行6000萬(wàn)元的貸款提供了質(zhì)押擔(dān)保，我公司愿意為甲公司的上述6000萬(wàn)元的貸款向貴公司提供反擔(dān)保?！痹摲磽?dān)保函并未寫(xiě)明生效條件。在發(fā)生糾紛時(shí)，丁公司主張?jiān)摲磽?dān)保合同系附條件合同，以雙方當(dāng)事人間的合作作為條件。但其據(jù)以證明其主張的證據(jù)主要是其相關(guān)利害關(guān)系人出具的證人證言、其在某證券報(bào)上發(fā)布的公告以及其給某省省長(zhǎng)的函。而上述證據(jù)或?yàn)槠鋯畏疥愂霾荒軉为?dú)認(rèn)定，或?yàn)槠湎嚓P(guān)利害關(guān)系人的陳述不應(yīng)采信，而對(duì)方當(dāng)事人對(duì)該事實(shí)不予認(rèn)可，因此，其訴訟請(qǐng)求未能得到支持。
（四）約定期限后至?xí)r合同生效《合同法》第46條對(duì)其進(jìn)行了規(guī)定。⒇因問(wèn)題不多，此處不贅述。
三、合同未生效情形下的責(zé)任確定
合同未生效，是指已經(jīng)成立的合同尚未具備生效要件，不具有完全的法律拘束力。“所謂合同未生效，是指已經(jīng)成立的合同尚未具備生效要件，至少暫時(shí)不能完全或者完全不能按照當(dāng)事人的合意賦予法律拘束力，即至少暫時(shí)不能發(fā)生履行的效果。”(21)合同未生效與合同無(wú)效不同。合同未生效只是合同尚不具備法定或者約定的生效要件，尚沒(méi)有完全發(fā)生法律效力，并非表明其一定具有無(wú)效事由，應(yīng)做出否定性的價(jià)值評(píng)斷。在其不存在無(wú)效事由且具有可以完成生效要件的可能性的情形下，可以通過(guò)促使法定或者約定和生效要件完備的方式使其生效。而絕對(duì)無(wú)效合同是“當(dāng)然、自始、絕對(duì)、確定、永久”的合同，即使當(dāng)事人有使其生效的意愿，但由于其存在無(wú)效的法定事由，故不能由當(dāng)事人的自主意志和行為去變更、補(bǔ)正合同的效力。
有學(xué)者對(duì)于未生效合同的法律后果區(qū)分情形進(jìn)行了分析：“合同未生效不是終局的狀態(tài)，而是中間的、過(guò)渡的形式，會(huì)繼續(xù)發(fā)展變化。演變的結(jié)果可能有：第一，未生效的合同具備有效要件，但不具備生效要件。此類(lèi)合同已經(jīng)具有當(dāng)事人必須遵守的拘束力，只是尚無(wú)履行的效力。附停止條件的合同在條件尚未成就場(chǎng)合，附始期的合同在始期尚未屆至場(chǎng)合，均屬此類(lèi)。第二，未生效的合同在某個(gè)階段具備了生效要件，轉(zhuǎn)化為合同生效，發(fā)生了當(dāng)事人所期望的法律效果，進(jìn)入履行的過(guò)程。第三，未生效的合同在某個(gè)階段出現(xiàn)并存在了無(wú)效的原因，成為確定無(wú)效的合同。第四，未生效的合同一直沒(méi)有具備生效要件，也沒(méi)有出現(xiàn)無(wú)效的原因。第二種情形由履行和違約責(zé)任制度解決，第三種情形由無(wú)效和締約過(guò)失責(zé)任甚至罰沒(méi)制度管轄，第一種情形可能發(fā)展到第二種情形，也可能演變?yōu)榈谌N情形。第四種情形的后果最為復(fù)雜，需要較為詳細(xì)些討論。如果當(dāng)事人各方都不積極促成合同生效，也不撕毀合同，那么，合同既不生效履行，當(dāng)事人也不負(fù)締約過(guò)失責(zé)任，更無(wú)違約責(zé)任的產(chǎn)生。如果當(dāng)事人任何一方明確告知對(duì)方不再遵守合同，或者以自己的行為表明，即使合同屆時(shí)具備生效要件，也不履行合同，那么，在對(duì)方當(dāng)事人沒(méi)有依法促成合同生效的情況下，締約過(guò)失責(zé)任成立，有過(guò)錯(cuò)的一方向?qū)Ψ劫r償信賴?yán)娴膿p失?！?22)
該觀點(diǎn)詳細(xì)分析了未生效合同的不同發(fā)展方向，對(duì)合同效力以及責(zé)任形式進(jìn)行了規(guī)定，較為詳盡。關(guān)于不具備生效要件合同的處理，學(xué)理通說(shuō)認(rèn)為，過(guò)錯(cuò)方應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，締約過(guò)失責(zé)任的責(zé)任方式為賠償損失。但在存在著可以辦理有關(guān)手續(xù)、完成生效要件且當(dāng)事人有此訴求的情形下，如果只判令過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)賠償損失的責(zé)任，而不能判令當(dāng)事人辦理生效手續(xù)使合同生效，則有違合同未生效的基本法理，也縱容了不誠(chéng)實(shí)信用一方拒不辦理生效手續(xù)的不誠(chéng)信行為，有損相對(duì)人的合法權(quán)益。因此，在起草《合同法司法解釋（二）》的過(guò)程中，我們認(rèn)為，盡管合同生效制度體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)合同自由的干預(yù)，但該干預(yù)不能否定合同自由，因此，在可以促使合同生效成就的情形下，我們應(yīng)遵循依據(jù)當(dāng)事人的自由意志、盡量促使當(dāng)事人完成生效條件的原則去處理未生效合同，以最大限度實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人訂立合同的目的，促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增加。但在無(wú)法完成生效要件的情形下，則只能判令有過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人承擔(dān)賠償損失和相關(guān)費(fèi)用的賠償責(zé)任。正是基于這樣的思路，《合同法司法解釋（二）》第8條規(guī)定，因尚不具備法定生效要件而未生效的合同，當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，該責(zé)任方式有兩種：一是人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)；二是賠償對(duì)方當(dāng)事人的信賴?yán)鎿p失并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。(23)
這里，應(yīng)予注意的是，在判令相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)的情形下，應(yīng)把握以下四點(diǎn)。第一，應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，即在可以繼續(xù)辦理批準(zhǔn)和登記等手續(xù)的情形下，才能判令相對(duì)人自己辦理相關(guān)手續(xù)，完備法定生效要件。如在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律關(guān)系中，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性，且審批或者登記機(jī)關(guān)也未明確表明其不予批準(zhǔn)或者登記。第二，應(yīng)依據(jù)相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人辦理有關(guān)手續(xù)。民事訴訟法的基本原則為不告不理，因此，在合同處于未生效的狀態(tài)時(shí)，盡管根據(jù)案件的具體情況，可以繼續(xù)辦理批準(zhǔn)和登記等手續(xù)，但如果當(dāng)事人并不請(qǐng)求辦理，則人民法院不應(yīng)主動(dòng)代當(dāng)事人去主張。第三，應(yīng)判令相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)。這是該條規(guī)定的一個(gè)核心內(nèi)容，對(duì)該內(nèi)容的把握應(yīng)注意兩點(diǎn)：其一，只能判決相對(duì)人去辦理相關(guān)報(bào)批和登記的手續(xù)，而不能直接判令審批或者登記機(jī)關(guān)辦理審批和登記手續(xù)，因?yàn)檫@涉及到行政權(quán)和司法權(quán)的協(xié)調(diào)問(wèn)題。其二，是判令相對(duì)人自己辦理報(bào)批或者登記手續(xù)。這一規(guī)定對(duì)于保護(hù)守約的相對(duì)人權(quán)益非常重要，因?yàn)椋涸谒痉▽?shí)務(wù)中，在合同雖約定由轉(zhuǎn)讓方辦理報(bào)批或者登記手續(xù)、但其故意不辦理上述手續(xù)或者拖延辦理上述手續(xù)的情形下（如股票升值后其不想轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形），雖然法院可以判令轉(zhuǎn)讓方辦理有關(guān)手續(xù)，但由于其主觀上并無(wú)辦理相關(guān)手續(xù)的積極性，故可能導(dǎo)致判決不能得到積極履行的問(wèn)題。盡管可以對(duì)該行為申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，(24)但畢竟其法律效果不如當(dāng)事人自愿履行。在相對(duì)人（如資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的受讓方）提出繼續(xù)辦理生效手續(xù)且法律和行政法規(guī)并無(wú)禁止性規(guī)定的情形下，判令其自己辦理生效手續(xù)，既可以使判決得到積極履行，也可以有效地保護(hù)誠(chéng)信相對(duì)人的權(quán)益。對(duì)該點(diǎn)的理解還應(yīng)注意要滿足兩個(gè)條件：一是法律行政法規(guī)沒(méi)有限制辦理批準(zhǔn)手續(xù)資格的強(qiáng)制性規(guī)定，如沒(méi)有規(guī)定必須由轉(zhuǎn)讓方辦理相關(guān)手續(xù)；二是相對(duì)人具備辦理有關(guān)手續(xù)的條件。 還應(yīng)注意的是，如果審批或者登記等事項(xiàng)是針對(duì)合同中部分條款的生效問(wèn)題，且該條款并非合同核心條款，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人未辦理批準(zhǔn)或者登記手續(xù)的，那么，可以認(rèn)定該需經(jīng)審批或者登記的條款未生效，而非整個(gè)合同未生效。換言之，其他條款由于不需具備法定生效要件，故其一經(jīng)當(dāng)事人達(dá)成意思自治（應(yīng)不存在無(wú)效事由）即在當(dāng)事人間依法成立并生效。如果當(dāng)事人對(duì)該無(wú)需批準(zhǔn)或者登記的條款約定了違約責(zé)任的，則在當(dāng)事人不履行該條款約定的義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
【注釋與參考文獻(xiàn)】
⑴《合同法》第36條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立?！ ?
⑵江平：《中華人民共和國(guó)合同法精解》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第35頁(yè)。
⑶此處指依法成立的合同，一經(jīng)成立即生效的情形?！ ?
⑷此處僅指成立即生效的情形。
⑸即：合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括以下條款：（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；（二）標(biāo)的；（三）數(shù)量；（四）質(zhì)量；（五）價(jià)款或者報(bào)酬；（六）履行期限、地點(diǎn)和方式；（七）違約責(zé)任；（八）解決爭(zhēng)議的方法?！ ?
⑹胡康生主編：《合同法釋義》，法律出版社1999年版，第26頁(yè)?！ ?
⑺崔建遠(yuǎn)主編：《合同法》，法律出版社2003年版，第58-59頁(yè)?！ ?
⑻梁慧星：“合同的訂立”，載奚曉明主編：《合同法講座》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版，第163頁(yè)。
⑼王澤鑒：《民法實(shí)例研習(xí)（民法總則）》，自版1995年版，第234頁(yè)。
⑽史尚寬：《民法總論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第12頁(yè)?！ ?
⑾法釋[2003]7號(hào)第2條規(guī)定：“出賣(mài)人未取得商品房預(yù)售許可證明，與買(mǎi)受人訂立的商品房預(yù)售合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效，但是在起訴前取得商品房預(yù)售許可證明的，可以認(rèn)定有效?！薄 ?
⑿該條規(guī)定，當(dāng)事人以本法第42條規(guī)定的財(cái)產(chǎn)抵押的，應(yīng)當(dāng)辦理抵押物登記，抵押合同自登記之日起生效?！ ?
⒀該條規(guī)定，以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效?！ ?
⒁該條規(guī)定，船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車(chē)等物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人?！ ?
⒂該條規(guī)定，以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立?！ 、栽摋l規(guī)定，船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車(chē)等物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人。
⒄該條規(guī)定，以本法第180條第1款第4項(xiàng)、第6項(xiàng)規(guī)定的財(cái)產(chǎn)或者第5項(xiàng)規(guī)定的正在建造的船舶、航空器抵押的，抵押權(quán)自抵押合同生效時(shí)設(shè)立；未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人。
⒅該條規(guī)定，房屋租賃，出租人和承租人應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面租賃合同，約定租賃期限、租賃用途、租賃價(jià)格、修繕責(zé)任等條款，以及雙方的其他權(quán)利和義務(wù)，并向房產(chǎn)管理部門(mén)登記備案?！ ?
⒆2007年6月30日，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布的第19號(hào)令《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的審核工作。中央國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域和國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)有重大影響的．由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。地方國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份不再擁有上市公司控股權(quán)的，由省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)后報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。在條件成熟時(shí)，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的要求，將地方國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份逐步交由省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核?！ ?
⒇即：當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同，自期限后至?xí)r生效。此規(guī)定在合同效力領(lǐng)域體現(xiàn)了意思自治原則?！ ?
(21)崔建遠(yuǎn)：“合同效力瑕疵探微”，載《政治與法律》2007年第2期?！ ?
(22)同上注?！ ?
(23)如締約費(fèi)用，如通訊費(fèi)用、交通差旅費(fèi)等；準(zhǔn)備履約的費(fèi)用，如購(gòu)買(mǎi)原材料、運(yùn)送標(biāo)的物的費(fèi)用等。
(24)對(duì)以該行為作為標(biāo)的的判決，能否強(qiáng)制執(zhí)行，有觀點(diǎn)認(rèn)為，不能申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。但有觀點(diǎn)認(rèn)為，可以強(qiáng)制執(zhí)行。主要有兩種處理方式：第一，按照?qǐng)?zhí)行理論中的意思請(qǐng)求強(qiáng)制執(zhí)行力理論，當(dāng)事人不報(bào)批視為其同意報(bào)批。第二，如果確需提交報(bào)批文件請(qǐng)求審批部門(mén)批準(zhǔn)的，法院可以向?qū)徟块T(mén)發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，請(qǐng)審批部門(mén)協(xié)助辦理審批手續(xù)。
